昆明市促進科技成果轉化若干措施（試行）
為深入貫徹落實黨的二十大、二十屆三中全會精神和習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述，深化科技體制改革，提升全市科技成果轉化水平，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《云南省促進科技成果轉化條例》、《昆明市科學技術進步與創(chuàng)新條例》、《云南省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈促進科技成果轉移轉化十五條措施〉的通知》（云政辦發(fā)〔2025〕65號）和《中共昆明市委貫徹落實〈中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定〉的實施意見》（昆發(fā)〔2024〕4號）等相關要求，結合昆明實際，制定以下措施。
一、推進科技成果轉化機制改革
（一）引導建立科技成果轉化制度。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構、國有企業(yè)要依法依規(guī)制定本單位轉化科技成果的專門管理辦法，完善評價激勵機制，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，區(qū)分不同情況給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬，擔任領導職務的科技人員是科技成果的主要完成人的，也可獲得科技成果轉化獎勵，并報上級主管部門備案。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市國資委、市農業(yè)農村局、市生態(tài)環(huán)境局、市林草局、市滇池管理局
（二）開展職務科技成果賦權改革。探索推進以事前產(chǎn)權激勵為核心的職務科技成果權屬改革，鼓勵和支持高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等單位開展賦權改革，建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式。支持和鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新，在職、離崗創(chuàng)辦企業(yè)，相關單位應結合實際，建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制；利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），改革單位與成果完成人（團隊）成為職務科技成果的共同所有權人；賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權范圍，加快推動建立賦權成果的負面清單制度。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市財政局、市人力資源社會保障局、市生態(tài)環(huán)境局、市農業(yè)農村局、市衛(wèi)生健康委、市教育體育局、市林草局、市滇池管理局
（三）實行職務科技成果資產(chǎn)單列管理。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構、國有企業(yè)開展職務科技成果資產(chǎn)單列管理，轉化前要建立職務科技成果及其作價投資形成股權的單列管理模式；轉化后對職務科技成果作價投資形成國有股權的單列管理，要簡化股權管理方式，適應科技成果轉化的特點；職務科技成果作價入股形成的國有股權減值不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍?？萍汲晒鲀r投資形成國有股權符合條件的市場化公開轉讓、內部無償劃轉或者對外投資等管理事項，除涉及國家秘密、科技安全外，由單位依法依規(guī)自主決策。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市財政局、市國資委、市教育體育局、市農業(yè)農村局、市衛(wèi)生健康委、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局
（四）探索“先使用后付費”轉化模式。鼓勵和引導高等院校、科研院所將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，雙方可約定采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費，支付具體時間由雙方商定，或由被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務產(chǎn)生收入之后支付。企業(yè)違反約定事項的，承擔違約法律責任，依法依規(guī)納入誠信管理。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市發(fā)展改革委、市教育體育局、市工業(yè)和信息化局、市農業(yè)農村局、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局、市滇池管理局、市工商聯(lián)
（五）健全以科技成果轉化為導向的項目支持機制。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等利用財政資金支持產(chǎn)生的科技成果，應履行自主實施與轉讓、許可他人實施等轉化義務，定期向科技主管部門提交科技成果轉化清單。利用市級財政資金設立應用類科技項目，在組織實施時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產(chǎn)權管理，并將科技成果轉化、知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用、標準制定、技術合同認定登記情況等作為立項和驗收的重要內容和依據(jù)。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局、市滇池管理局、市財政局
二、完善科技成果轉化權益分配機制
（六）允許科技人員在科技成果轉化收益分配上有更大自主權。職務科技成果轉化后，科技成果轉化完成單位提取和發(fā)放獎酬金，按照本單位決策程序辦理，并報上級主管部門備案。獎勵金額計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。對于事業(yè)單位取得的橫向項目，經(jīng)技術合同認定登記機構認定登記為技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務合同產(chǎn)生的凈收入，項目承擔單位按照不低于80%的比例給予科研人員（團隊）獎勵?？萍汲晒D化完成單位可將凈收入單位留成部分中提取不低于10%的經(jīng)費用于技術轉移服務人員獎勵。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市人力資源社會保障局、市財政局、市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市農業(yè)農村局、市林草局、市國資委、市醫(yī)療保障局
（七）探索科技人員持股方式。鼓勵高等院校、科研院所和企業(yè)等機構以“技術入股+現(xiàn)金入股”方式轉化科技成果，創(chuàng)辦領辦科技型企業(yè)。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構利用職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于80%的比例由科技成果完成人的團隊持有股權，由團隊商定分配方式，明確持有股權部分的權利與義務，以及后續(xù)回購方式，其余部分由單位持有或市級國資公司統(tǒng)一持股?？萍汲晒瓿蓡挝晃匆?guī)定、也未與科技人員約定獎勵、報酬方式和數(shù)額的，依法依規(guī)執(zhí)行。
責任單位：市科技局、市國資委
三、設立科技成果轉化專項
（八）探索重大科技成果轉化項目“先投后股”轉化方式。積極支持具有相關資質及管理水平的各級國有投資平臺結合市場化轉型發(fā)展及自身戰(zhàn)略規(guī)劃，遴選重大科技成果轉化項目，在“先投”階段，以科技項目資金形式向企業(yè)投入，支持研發(fā)和成果轉化，并約定后期轉化為股權的條件；在“后股”階段，在達到轉股條件時，被投企業(yè)按照約定將投入的科技項目資金轉換為企業(yè)股權，并按照相關原則退出。設置轉股獎勵和股權退出獎勵機制，提高科技項目承擔企業(yè)成果轉化積極性。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市委金融辦、市國資委、市財政局
（九）推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合。堅持市場導向，建立“企業(yè)出卷+校院所答卷+市場評價”的成果轉化機制，鼓勵企業(yè)聯(lián)合高?？蒲性核蛏鐣M織建立產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新機制，加速創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，在新材料、高原特色農業(yè)、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、高端裝備制造等重點領域按政策給予獎補，促進科技成果轉化落地，推動產(chǎn)業(yè)升級。
責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、市農業(yè)農村局、市數(shù)據(jù)局
（十）科技金融助力科技成果轉化。深入推進知識產(chǎn)權質押融資工作，建設區(qū)域性知識產(chǎn)權金融公共服務平臺，不斷擴大知識產(chǎn)權質押融資規(guī)模。鼓勵和支持銀行金融機構“創(chuàng)新賦資”，不斷創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務，將科技創(chuàng)新要素融入到對科技型企業(yè)的授信評價體系中；鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資機構（基金）通過股權投資方式，支持初創(chuàng)期、早期科技型企業(yè)加速成長；鼓勵和支持科技型企業(yè)“創(chuàng)新?lián)Q資”，充分利用研發(fā)投入、科技人才、科研平臺等創(chuàng)新要素向銀行金融機構融資，在科技金融領域使用科技創(chuàng)新券，降低科技型企業(yè)融資經(jīng)營成本；鼓勵保險機構不斷完善科技保險險種體系，充分覆蓋科技型企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等各環(huán)節(jié)的保險保障需求，為科技型企業(yè)分擔分散創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風險，為科技型企業(yè)加速發(fā)展“保駕護航”。
牽頭單位：市委金融辦、市科技局、市市場監(jiān)管局
責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局
四、健全科技成果轉化服務體系
（十一）構建系統(tǒng)完整的技術市場體系。發(fā)揮各級科技企業(yè)孵化器的功能，依托科技成果轉移轉化示范服務機構等，爭創(chuàng)省級科技成果轉化綜合聚集區(qū)。打造線上線下融合、多元主體協(xié)同、輻射金磚國家和南亞東南亞的昆明（國際）技術轉移中心，構建集技術供需、融資服務、知識產(chǎn)權、中介服務等為一體的技術市場體系。建立成果轉化信息匯交、重大科技成果發(fā)布和推介機制，鼓勵科技成果通過昆明（國際）技術轉移中心線上平臺進行交易信息公示。
牽頭單位：市科技局、市工商聯(lián)
責任單位：科技成果轉移轉化示范服務機構
（十二）鼓勵構建科技成果評價評估體系。健全完善基礎性、公益性科技成果評價評估機制，建立面向產(chǎn)業(yè)、多維度評判、規(guī)范易行、可供推廣、科學完備的科技成果評價評估體系，形成校院所認可、市場接受的科技成果評價評估方法和標準，發(fā)揮專業(yè)化評估機構在科技成果評價評估中的作用。
責任單位：市科技局
（十三）建設科技成果轉化服務機構。引導各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及高校、科研院所、行業(yè)骨干企業(yè)，建設通用性或行業(yè)性中試基地，面向社會提供中試研究服務，促進先進適用科技成果轉移轉化，構建科技成果中試基地、熟化鏈條和應用測試平臺體系。鼓勵高等院校、科研院所、國有企業(yè)設立成果轉化機構，培育引進社會化科技服務機構、技術轉移機構。對按照相關管理辦法規(guī)定，經(jīng)認定為重點科技成果轉移轉化示范服務機構，給予10萬元獎補。
牽頭單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局
責任單位：市國資委
（十四）加強技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人隊伍建設。推動技術經(jīng)紀人、經(jīng)理人等科技成果專業(yè)人才隊伍建設，支持和鼓勵高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構、國有企業(yè)設置專職從事技術轉移工作的創(chuàng)新型崗位，績效工資分配應當向作出突出貢獻的技術轉移人員傾斜。建立初、中、高三級技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人的技術轉移管理人才隊伍梯度培養(yǎng)體系，建立昆明市技術經(jīng)理人人才庫；在自然科學研究系列職稱評定中評定技術轉移和成果轉化服務專業(yè)，鼓勵從事科技成果轉移轉化、領辦科技型企業(yè)的應用型人才申報專業(yè)技術職稱，暢通職稱晉升通道。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市人力資源社會保障局、市教育體育局、市市場監(jiān)管局
（十五）利用知識產(chǎn)權運營服務體系賦能新質生產(chǎn)力發(fā)展。提升優(yōu)化“一個樞紐+兩個園區(qū)+兩大工程+三個平臺+七個產(chǎn)業(yè)運營中心”的知識產(chǎn)權運營服務體系，施專利轉化行動，盤活高?？蒲袡C構存量專利，促進專利產(chǎn)業(yè)化。大力培育高價值專利，積極開展專利密集型產(chǎn)品備案，引導企業(yè)開展知識產(chǎn)權貫標，提升企業(yè)核心競爭力。完善知識產(chǎn)權公共服務體系，提升昆明市知識產(chǎn)權保護中心、昆明市知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚區(qū)等服務平臺建設。
牽頭單位：市市場監(jiān)管局
責任單位：市科技局、昆明高新區(qū)知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚區(qū)、昆明經(jīng)開區(qū)知識產(chǎn)權運營服務試點示范園區(qū)
（十六）廣泛開展成果轉化活動。通過金磚國家技術轉移協(xié)作機制、人才交流會、騰沖科學家論壇等平臺，定期開展科技成果供需對接會。激活各類成果轉化機構潛力，引導“8+N”產(chǎn)業(yè)鏈重點企業(yè)與高?？蒲性核o密合作，面向產(chǎn)業(yè)需求凝練科技問題，常態(tài)化開展技術需求征集，形成企業(yè)技術需求清單，建立技術需求項目庫；利用好高等院校、科研院所技術資源富集優(yōu)勢和成果轉化激勵政策，定期收集整理科技成果供給資源，開展科技成果供需對接交流會，組織實施科技成果轉化項目，推動科技與產(chǎn)業(yè)對接、合理匹配。
責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局
五、組織保障
（十七）加強組織領導。建立科技主管部門聯(lián)動機制及重大科技成果轉化聯(lián)席會議制度，由分管科技工作的副市長牽頭，統(tǒng)籌全市科技成果轉移轉化工作，定期召開聯(lián)席會議，協(xié)調解決科技成果轉化難點堵點問題，組織推薦重大科技成果轉化項目爭取省級財政資金支持，對獲省級支持的概念驗證中心、中試平臺和科技成果產(chǎn)業(yè)化、標準化項目，市級財政視情給予配套資助。各部門要明確責任分工，加強協(xié)同配合，加大政策支持和條件保障力度，推動各項任務落到實處。建立監(jiān)測與評估機制，高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構定期向科技主管部門提交科技成果轉化情況報告。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市財政局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市人力資源社會保障局、市教育體育局、市國資委、市衛(wèi)生健康委
（十八）完善盡職免責機制。實施科技成果轉化，應遵守相關法律、法規(guī)。利用財政性資金設立的高等院校、科研院所和企業(yè)，在推進科技管理改革、開展科學技術研究開發(fā)、實施科技成果轉化活動過程中，有關負責人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務和監(jiān)督管理職責，未牟取非法利益的，免除其決策責任。增強科技、財政、審計等政策取向一致性。
牽頭單位：市科技局
責任單位：市財政局、市審計局、市教育體育局、市農業(yè)農村局、市國資委、市衛(wèi)生健康委、市林草局
本措施自印發(fā)之日起施行。此前規(guī)定與本政策措施不一致的，以本政策措施為準，上位文件有規(guī)定的以上位文件為準。本措施提到的科技成果產(chǎn)出對象具體為在昆明市行政區(qū)域內開展科技創(chuàng)新、執(zhí)行科技項目的主體。涉及資金獎補支持有關政策的，由有關責任單位制定實施細則，明確財政資金績效目標、績效評價、結果應用等相關具體事項及要求。
昆明市人民政府辦公室
2025年5月21日
